美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler近日严厉谴责金融市场中部分机构滥用人工智能（AI）进行虚假宣传的现象，并针对涉及此类行为的两家公司——Delphia（美国）公司和Global Predictions公司采取了监管行动。Gensler强调，声称使用AI技术以提供超额投资回报或试图通过夸大AI应用抬高股价的做法可能违反证券法规。
3月18日，Gensler在SEC就“AI洗牌”问题提起诉讼及实施监管措施时指出，无论投资顾问还是上市公司高管，在讨论AI使用情况时必须确保陈述的真实性，避免误导投资者。他认可AI具有与互联网相媲美的变革潜力，能够显著提升金融系统的包容性、效率与用户体验，但同时也提醒业界需对AI的实际运用保持透明。
SEC已对Delphia和Global Predictions两公司提起诉讼，指控其关于AI使用的声明存在虚假和误导成分。其中，Delphia曾宣称利用AI结合数据预测即将崛起的企业并进行早期投资；而Global Predictions则错误地自称为“首个受监管的AI顾问”，并提供了所谓“专业的人工智能驱动预测”。
SEC执法总监Gurbir Grewal表示：“这两家公司并不具备他们所宣称的AI能力，这种‘人工智能洗牌’现象严重损害了投资者的利益。”最终，Delphia与Global Predictions分别同意支付22.5万美元和17.5万美元的民事罚款，以解决SEC提出的有关《顾问法》营销规则和其他证券法规的违规指控。
尽管SEC早在2023年提出过规范金融市场内人工智能使用的规则提案，但由于参议院的反对，该提案尚未取得实质性进展。此次监管行动再次彰显了SEC对于打击虚假AI宣传、保护投资者权益的决心。
