美国白宫：《人工智能权利法案蓝图》（附原文下载）
2022年10月4日，美国白宫科技政策办公室（Office of Science and Technology Policy，OSTP）发布《人工智能权利法案蓝图》（Blueprint for an AI Bill of Right），旨在指导自动化系统的设计、使用和部署，从而在人工智能时代保护美国公众。该蓝图反映了拜登政府对私营公司和政府机构鼓励采用人工智能技术的原则设想，以减轻涉及数据隐私、算法歧视和自动化系统使用的风险。该蓝图还确定了五项原则，分别为：
1、为建立安全和有效的系统。该系统旨在保护个人免受不安全或无效的人工智能系统的侵害，并鼓励在开发和部署人工智能系统时与各方专家磋商，从而识别系统的关注点、风险和潜在影响。该系统还应严格部署前测试、风险识别和缓解，遵守特定领域的标准，并对其进行持续监控，以证明它们在预期用途的基础上是安全和有效的。该蓝图还指出，这些保护措施的结果应包括不部署系统或停止使用系统的可能性。此外，自动化系统的设计不应有危害公众个人或社区安全的意图或合理可预见的可能性。这些系统应该被设计成主动地保护公众，使公众免于因自动化系统的非预期但可预见的使用或影响而产生的伤害。在设计、开发和部署自动化系统时，应该保护用户免受不适当或不相关的数据使用，以及其重复使用带来的复合伤害。应该进行独立的评估和报告来确认系统是安全和有效的，包括报告为减轻潜在危害而采取的措施，并尽可能公开结果。
2、旨在建立保障措施，防止因使用算法决策而产生的歧视性结果。蓝图指出，公众不应该面临算法的歧视，因此应该以公平的方式使用和设计系统。当自动化系统促使人们因其种族、肤色、民族、性别（包括怀孕、分娩和相关的医疗状况、性别认同、双性人身份和性取向）、宗教、年龄、国籍、残疾、退伍军人身份、遗传信息或任何其他受法律保护的分类而受到不合理的不同待遇或影响时，就会出现算法歧视。根据具体情况，这种算法歧视可能违反法律保护。自动化系统的设计者、开发者和部署者应采取积极和持续的措施，保护个人和社区免受算法歧视，并以公平的方式使用和设计系统。这种保护应包括作为系统设计一部分的主动公平评估；代表性数据的使用和防止人口特征代理的保护；确保残疾人在设计和开发中的无障碍性；部署前和持续进行的差异测试和缓解；以及清晰的组织监督。应尽可能以算法影响评估的形式进行独立评估和通俗报告，包括差异测试结果和缓解信息，并尽可能公开，以确认这些保护。
3、主张保护数据隐私，默认将隐私保护构建到人工智能系统中，并鼓励人工智能系统在可能的情况下尊重个人关于收集，使用，访问，传输和删除个人数据的决定，从而确保公众不受滥用数据行为的影响。蓝图指出，数据隐私是实现该框架中所有其他原则所需的基础性和交叉性原则。监控和数据收集、共享、使用和再利用现在是许多行业商业模式的基础，越来越多的公司追踪美国公众的行为，并进一步追踪、描述和影响美国公众。这些数据采集的影响是腐蚀性的，滋生了不信任、焦虑和其他心理健康问题并威胁着美国的民主进程。当前，越来越多的公司正在认真对待这些问题，并通过设计和默认情况下将保护消费者隐私的机制纳入其产品，包括最大限度地减少他们收集的数据，明确沟通收集和使用信息的情况，并改进安全做法。联邦政府的监控和其他数据的收集和使用受到法律保护的制约，这些法律保护有助于保护公民自由，并在某些情况下对数据保留作出限制。许多州还制定了消费者数据隐私保护制度来解决其中的一些危害。但是这些都不是标准做法，美国缺乏一个全面的法律或监管框架来管理公众在个人数据方面的权利。基于此，蓝图提出了几点对自动化系统的期望。首先，自动化系统应通过设计和默认来保护隐私。自动化系统的设计和构建应以默认方式保护隐私，且数据收集和使用的范围应该是有限的，有具体的、狭窄的确定目标。同时，系统能主动识别和缓解风险，并保护隐私的安全。其次，保护公众免受不受约束的监视，这需要有限和相称的监视系统，并加强对这些系统的监督，对监控进行范围限制，从而保护权利和民主价值。再次，应为公众提供适当和有意义的同意、访问和控制其数据的机制。系统在特定用途的需求上需要征得用户同意，且同意请求应是简短、通俗、直接的。同时，确保用户数据访问的便利、撤销与删除数据的及时性以及系统本身的支持。最后，需证明数据隐私和用户控制受到保护。除此之外，蓝图还指出要对敏感领域相关数据提供有额外保护措施，收集、使用、共享或存储与这些敏感领域相关的数据的自动化系统应为数据提供强化保护。并且蓝图认为，通过法律、政策和实际的技术和社会技术方法来保护权利和机会，能够使得这些原则落地从而服务民众。
4、强调通知和透明度的重要性，并鼓励人工智能系统的开发人员提供简单的语言描述，说明系统如何运作和自动化在系统中的作用。蓝图提出，为了防止潜在的危害，美国公众需要知道是否正在使用自动化系统。而清晰、简短且易于理解的通知是实现本框架中其他保护措施的先决条件。长期以来，提供通知是一种标准做法，而且在许多情况下是一种法律要求。虽然在一些部门或情况下已经有了通知和解释的要求，但如果一个自动化系统的使用方式影响到他们的权利、机会或访问，美国公众应该一致地、跨部门地知道。因此，自动化系统应提供明显清晰、及时、可理解和可获得的使用通知，并解释系统如何和为何做出决定或采取行动。蓝图期望自动化系统可以提供清晰、及时、可理解和可访问的使用通知和解释；解释自动系统是如何以及为何作出决定或采取行动的；展示对通知和解释的保护措施。
5、鼓励开发选择退出机制，为个人提供访问人类决策者的选项，作为使用人工智能系统的替代方案。蓝图提出，美国公众应该得到这样的保证，当权利、机会或使用权受到威胁，并且有合理的预期可以替代自动系统时，他们可以明确地选择不使用自动系统，并且不会因为这种选择而处于不利地位。在某些情况下，这样的人工或其他替代方式可能是法律要求的。自动化系统应提供明显有效的机制，以便在适当的时候选择退出以支持人类的替代方案，以及通过后备系统及 时考虑和补救，对用于敏感领域的系统进行额外的人类监督和保障，并对系统中任何基于人类的部分进行培训 和评估以确保有效性。包括在适当的时候，提供一个机制来方便地选择退出自动系统，来选择人工替代；在自动系统出现故障、产生错误或当公众想上诉或质疑其对公众本人的影响时，通过一个后备和升级系统来提供及时的人工考虑和补救；进行培训、评估和监督，以打击自动化偏见，并确保系统中任何基于人的部分都是有效的；对与敏感领域有关的自动化系统实施额外的人工监督和保障措施；以及展示如何选择人工替代方案并对提供替代方案的负担程度进行评估，并对通知和退出指示的简洁性、清晰度和可及性进行评估。
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